ＳＭＢＣ日興証券が担当した株式公開買い付けをめぐるインサイダー取引事件で、逮捕された元執行役員らが複数の他人名義の口座を使って取引を行っていたことが関係者への取材で新たに分かりました。　　　この事件は、ＳＭＢＣ日興証券＝旧・日興コーディアル証券の元執行役員、吉岡宏芳容疑者（５０）が、横浜市の不動産会社の社長らに対し、物流会社の株式公開買い付けの情報を漏らすなどしたインサイダー取引の疑いで逮捕されたものです。社... ...続きを読む

　  　金融庁は金融商品取引法に違反したとして、国内証券大手のＳＭＢＣ日興証券に業務改善命令の行政処分を出したと発表しました。　　　ＳＭＢＣ日興では、２３人の営業担当者が公表前の公募増資の情報を漏洩し、３４の顧客に対して勧誘行為を行っていたことが証券取引等監視委員会の調べで分かっています。　　　このため、金融庁は２０日、ＳＭＢＣ日興に対して、実効性ある内部管理体制の構築や、役職員の法令順守意識の徹底などを求め... ...続きを読む