ＳＭＢＣ日興証券に業務改善命令

[arama-さん]

 

 

　金融庁は金融商品取引法に違反したとして、国内証券大手のＳＭＢＣ日興証券に業務改善命令の行政処分を出したと発表しました。

　ＳＭＢＣ日興では、２３人の営業担当者が公表前の公募増資の情報を漏洩し、３４の顧客に対して勧誘行為を行っていたことが証券取引等監視委員会の調べで分かっています。

　このため、金融庁は２０日、ＳＭＢＣ日興に対して、実効性ある内部管理体制の構築や、役職員の法令順守意識の徹底などを求める業務改善命令を出したと発表しました。

　公募増資情報の管理をめぐっては、国内証券最大手の野村証券が、おととし、旧・中央三井アセット信託銀行に対し、情報を漏らし、インサイダー取引が行われたことが分かっていて、証券会社の情報管理体制の甘さが問題となっています。（21日00:51）