証券取引等監視委員会はＳＭＢＣ日興証券を行政処分するよう金融庁に勧告する方針を固めたことが関係者への取材でわかりました。
ＳＭＢＣ日興の営業部門が公表前の増資情報を担当部門から入手したうえで個人投資家らに購入するよう勧誘していたということです。
監視委員会はこの営業行為が金融商品取引法に違反すると判断し、内部管理に問題があるとして、早ければ１３日にも勧告し、これを受け金融庁は業務改善命令を含めた行政処分を検討します。
（13日01:06）
証券取引等監視委員会はＳＭＢＣ日興証券を行政処分するよう金融庁に勧告する方針を固めたことが関係者への取材でわかりました。
ＳＭＢＣ日興の営業部門が公表前の増資情報を担当部門から入手したうえで個人投資家らに購入するよう勧誘していたということです。
監視委員会はこの営業行為が金融商品取引法に違反すると判断し、内部管理に問題があるとして、早ければ１３日にも勧告し、これを受け金融庁は業務改善命令を含めた行政処分を検討します。
（13日01:06）
