agawaさんのブログ

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監視委がみずほ証券処分勧告へと報道



みずほ証券で顧客情報の不正利用が発覚し、証券取引等監視委員会が同証券に行政処分を発動するよう金融庁に勧告することが明らかになった、と報じられた。親会社のみずほコーポレート銀行の顧客情報を同証券が不正に利用していた行為が、銀行と証券のファイアウオールを定める規制に違反したと判断したという。不正には部長クラスなど複数の幹部が関与しており、組織ぐるみの違反とみられる。金融庁は一部業務停止命令も視野に厳しい処分の検討に入る見通しだという。

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